华图2016证券业从业人员一般从业资格考试专用教材：证券市场基本法律法规讲义、真题、预测三合一 证券从业资格考试教材2016 下载 pdf 百度网盘 epub 免费 2025 电子书 mobi 在线

自2015年7月，证券业从业人员一般从业资格考试的考试科目由原证券市场基础知识、证券交易、证券投资基金、证券投资分析和证券发行与承销五个科目调整为《证券市场基本法律法规》和《金融市场基础知识》两个科目，考试日期由证券业协会每年统一确定，全部实行网上报名，并采用无纸化考试的考核方式。针对这一特点，华图教育特邀知名专家、学者共同编写了这套《证券业从业人员一般从业资格考试专用教材――历年真题及全真密押试卷》系列丛书，帮助考生提高复习效率，顺利通过考试。本套丛书严格紧密结合*考试大纲编写而成，完全使用于2016年证券从业资格考试。本套丛书注重考生基本技能及知识的掌握，强化应试能力的培养为目标，为考生备战证券从业资格考试奠定基础。

证券业从业资格考试制度解读3

备考指南8

章证券市场基本法律法规13

思维导图13

节证券市场的法律法规体系14

第二节公司法16

第三节证券法33

第四节基金法56

第五节期货交易管理条例63

第六节证券公司监督管理条例75

高频考点预测试题86

参考答案及解析89

第二章证券从业人员管理92

思维导图92

节从业资格93

第二节执业行为104

高频考点预测试题124

参考答案及解析126

第三章证券公司业务规范128

思维导图128

节证券经纪129

第二节证券投资咨询142

第三节与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问155

第四节证券承销与保荐164

第五节证券自营171

第六节证券资产管理 179

第七节其他业务188

高频考点预测试题207

参考答案及解析211

第四章证券市场典型违法违规行为及法律责任214

思维导图214

节证券一级市场215

第二节证券二级市场220

高频考点预测试题225

参考答案及解析227

2015年证券业从业资格考试《证券市场基本法律法规》试题（精选）231

参考答案及解析250

华图证券业从业资格考试研究中心隶属于北京华图宏阳图书有限公司，该研究中心凝聚了多家名校的知名学者及业内著名的培训教师。该研究中心由华图教育一线名师及长期从事证券业从业资格考试教学工作的专家及学者组成。该研究中心致力于证券业从业资格考试的研究，出版发行符合考生需求的权威教辅图书。其编著的《证券业从业资格考试历年真题及全真密押试卷》等考试辅导用书，为考生提供备考、练习及自测的全方位服务，在全国各地引起了强烈反响，得到了考生的一致认可和推荐。

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一、选择题（以下备选项中，只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分）

1.我国证券市场现有的法律法规体系分为4个层次，第2个层次是指由（）制定并颁布的行政法规。

A.全国人民代表大会B.国务院

C.全国人民代表大会常务委员会D.证券监管部门

2.以募集方式设立股份有限公司的，应当于创立大会结束后（）日内向公司登记机关申请设立登记。

A.5B.15

C.20D.30

3.股东向股东以外的人转让股权，应当经其他股东的（）同意。

A.过半数B.1/3以上

C.1/2以上D.2/3以上

4.自股东会会议决议通过之日起（）日内，股东与公司不能达成股权收购协议的，股东可以自股东会会议决议通过之日起（）日内向人民法院提起诉讼。

A.60；90B.30；60

C.60；60D.30；90

5.《公司法》规定，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的（）。

A.20%B.30%

C.35%D.50%

6.股东大会作出修改公司章程、增加或者减少注册资本的决议，以及公司合并、分立、解散或者变更公司形式的决议，必须经出席会议的股东所持表决权的（）以上通过。

A.1/2B.1/3

C.2/3D.3/4

7.公司的发起人、股东虚假出资，未交付或者未按期交付作为出资的货币或者非货币财产的，由公司登记机关责令改正，处以虚假出资金额（）的罚款。

A.3%以上5%以下B.5%以上10%以下

C.5%以上15%以下D.3%以上15%以下

8.上市公司设立独立董事，具体办法由（）规定。

A.中国证监会B.证券公司

C.证券交易所D.国务院

9.有权对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查的是（）。

A.合规部B.合规负责人

C.证券安全监管负责人D.监事会

10. 证券公司的设立应当经（）批准。

A.中国人民银行B.国务院

C.国务院证券监督管理机构D.省级地方人民政府

二、组合型选择题（以下备选项中，只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分）

1.公司从事经营活动，必须遵守法律、行政法规，遵守社会公德、商业道德，诚实守信，接受政府和社会公众的监督，承担社会责任。下列选项中，属于公司经营原则的有（）。

Ⅰ.合法经营原则

Ⅱ.自主经营原则

Ⅲ.自负盈亏原则

Ⅳ.实现资产保值增值的原则

A.ⅢⅣB.ⅠⅡⅢ

C.ⅡⅣD.ⅠⅡⅢⅣ

2.下列有关公司设立方式的说法中，正确的有（）。

Ⅰ.发起设立是指由发起人认购公司应发行的全部股份而设立公司

Ⅱ.有限责任公司只能采取发起设立的方式

Ⅲ.股份有限公司的设立，只能采取募集设立的方式

Ⅳ.公司设立方式有发起设立和募集设立

A.ⅡⅢⅣB.ⅠⅡⅣ

C.ⅠⅡⅢ D.ⅠⅣ

3.董事会可行使的职权包括（）。

Ⅰ.召集股东会会议，并向股东会报告工作

Ⅱ.执行股东会的决议

Ⅲ.制订公司的年度财务预算方案、决算方案

Ⅳ.决定公司的经营方针和投资计划

A.ⅠⅡⅢ B.ⅡⅣ

C.ⅡⅢⅣD.ⅠⅡⅢⅣ

4.根据《公司法》的规定，出现下列（）情形时，应当在2个月内召开临时股东大会。

Ⅰ.董事人数不足《公司法》规定人数或者公司章程所定人数的1/3时

Ⅱ.公司未弥补的亏损达实收股本总额1/3时

Ⅲ.单独或者合计持有公司10%以上股份的股东请求时

Ⅳ.董事会认为必要时

A.ⅠⅡⅢⅣB.ⅠⅣ

C.ⅡⅢⅣD.ⅠⅡⅢ

5.下列关于监事会的说法中，正确的有（）。

Ⅰ.股份有限公司设监事会，其成员不得少于3人

Ⅱ.监事会应当包括股东代表和适当比例的公司职工代表

Ⅲ.监事会设主席1人，可以设副主席

Ⅳ.监事会每6个月至少召开一次会议

A.ⅠⅡⅢ B.ⅠⅣ

C. ⅡⅢⅣD.ⅠⅡⅢⅣ

6.公司合并的种类包括（）。

Ⅰ.吸收合并

Ⅱ.新设合并

Ⅲ.派生合并

Ⅳ.创设合并

A.ⅠⅡB.ⅠⅡⅢ

C. ⅢⅣD.ⅠⅡⅣ

7.股份有限公司申请股票上市，应当符合的条件有（）。

Ⅰ.股票经国务院证券监督管理机构核准已公开发行

Ⅱ.公司股本总额不少于人民币5 000万元

Ⅲ.公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上

Ⅳ.公司股本总额超过人民币4亿元的，公开发行股份的比例为10%以上

A.ⅠⅡⅢⅣB.ⅢⅣ

C.ⅠⅡⅢ D.ⅠⅢⅣ

8.基金托管人的权利有（）。

Ⅰ.保管基金的资产

Ⅱ.监督基金管理人的投资运作

Ⅲ.获取基金托管费用

Ⅳ.按基金契约及其他有关规定，运作和管理基金资产

A.ⅠⅡⅢ B.ⅢⅣ

C.ⅠⅡⅣD.ⅠⅡⅢⅣ

9.公开募集基金的基金管理人及其董事、监事、高级管理人员和其他从业人员不得有的行为包括（）。

Ⅰ.不公平地对待其管理的不同基金财产

Ⅱ.侵占、挪用基金财产

Ⅲ.玩忽职守，不按照规定履行职责

Ⅳ.将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资

A.ⅠⅡⅢ B.ⅠⅣ

C. ⅢⅣD.ⅠⅡⅢⅣ

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根据证券业协会的通知，证券从业资格考试自2015年7月起实施改革，考试科目由原来的5科改为2科，即《金融市场基础知识》和《证券市场基本法律法规》。针对这一变化，华图力邀知名专家、学者根据**大纲编写了《证券业从业人员一般从业资格考试讲义、真题、预测三合一》。本套图书严格依据**考试改革方案，新科目、新大纲、新教材，完全并适用于2016年证券从业资格考试。

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前言

2015年7月，中国证券业协会对证券业从业人员资格考试测试制度实施改革。“证券业从业资格考试”更名为“证券业从业人员一般从业资格考试”，考试科目及大纲也随之进行了调整。改革后考试科目为《金融市场基础知识》和《证券市场基本法律法规》。

针对此次考试改革，华图教育携手专家学者倾力分析证券业从业人员资格考试真题，立足于多年对证券业从业资格考试的培训指导，深入研究考试规律，编写了《证券业从业人员一般从业资格考试专用教材》系列丛书。本套丛书紧扣考试大纲及教材，有助于帮助考生掌握重点知识，把握考试的内在联系和逻辑，顺利通过考试。

书中若存在疏漏之处，欢迎广大考生批评指正。后预祝广大考生顺利通过考试！

E-mail:htbjb2008@163.com

编委会2015年11月