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本书涵盖了保荐业务的主要环节，通过对大量的成功经验或失败案例的分析探讨和总结提炼，综合中国证监会、证券交易所和投行相关分析人士对投行保荐业务实务和审核要求所进行的阶段性总结或分析，以求针对目前保荐业务制度框架下具体的法律法规和规范要求，为广大投资银行从业人员和拟上市企业股份制改制、规范动作直至发行上市提供翔实、有例可查、具有较高可操作性的解决方案的参考，本书可作为中国证券从业资格考试和保荐代表人胜任能力考试的辅助教材。还可成为高等学校投资银行专业、MBA、EMBA课程的教学案例素材。

章 中国证券发行体制的回顾与展望

节 证券发行审批制阶段：1990～1999年

第二节 证券发行核准制阶段：1999年至今

第三节 证券发行审核制度的未来：注册制

第四节 解读现行发行监管法规体系与审核理念

第二章 主体资格

节 发行人的组织形式及设立过程

第二节 发行人须满足近3年持续、稳定经营的规定

第三节 主要资产和股权不存在重大权属纠纷的条件

第三章 历史沿革

节 国有企业改制

第二节 集体企业改制

第三节 定向募集公司上市

第四节 股东超过200人问题

第四章 独立性

节 五独立

第二节 同业竞争

第三节 关联交易

第五章 规范运行

节 公司治理规范

第二节 经营运作规范

第三节 再融资规范要求

第六章 财务与会计

节 持续盈利能力分析

第二节 会计政策和会计估计

第三节 非经常性损益

第四节 其他关注点

第七章 募集资金运用

节 募集资金项目

第二节 再融资的特殊规定

第三节 募集资金管理

第八章 信息披露

节 预先披露制度

第二节 首次公开发行信息披露重点

第三节 再融资信息披露重点

第四节 持续信息披露

第五节 信息披露中存在的问题

第六节 保荐期间保荐工作及信息披露相关规定

第九章 几个板块及创业板介绍

节 金融企业板块

第二节 房地产板块

第三节 外商投资板块

第四节 新经济类型企业上市

第五节 创业板介绍

第十章 如何做好投行项目

节 寻找优质公司

第二节 股份制改造设计

第三节 发行上市流程

第四节 良好的组织架构、制度体系是开展投行业务的保障

附录 相关法律法规

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编辑推荐

本书为中国投资银行保荐业务提供系统性、综合性的实务操作指南。本书通过对大量的成功经验或失败案例的分析探讨和总结提炼，综合中国证监会、证券交易所以及投行相关分析人士对投行保荐业务操作和审核要求所进行的阶段性总结或分析，以求针对目前保荐业务制度框架下具体的法律法规和规范要求，为广大投资银行从业人员和拟上市企业提供从股份制改造、规范运作直至发行上市的完整、详实、有例可查、具有较高可操作性的全方位业务流程和系统化解决方案的参考。