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部分真题题库

《基金法律法规、职业道德与业务规范》真题试卷（一）(共10页)

《基金法律法规、职业道德与业务规范》真题试卷（二）(共10页)

《基金法律法规、职业道德与业务规范》真题试卷（三）(共10页)

《基金法律法规、职业道德与业务规范》真题试卷（四）(共10页)

《基金法律法规、职业道德与业务规范》真题试卷（五）(共8页)

《基金法律法规、职业道德与业务规范》真题试卷（六）(共10页)

第二部分 押题试卷

《基金法律法规、职业道德与业务规范》押题试卷（一）(共10页)

《基金法律法规、职业道德与业务规范》押题试卷（二）(共10页)

《基金法律法规、职业道德与业务规范》模拟试卷（一）~（二）(见软件)

第三部分参考答案及解析

《基金法律法规、职业道德与业务规范》真题试卷（一） 参考答案及解析（ 页）

《基金法律法规、职业道德与业务规范》真题试卷（二） 参考答案及解析（第5页）

《基金法律法规、职业道德与业务规范》真题试卷（三） 参考答案及解析（第9页）

《基金法律法规、职业道德与业务规范》真题试卷（四） 参考答案及解析（ 3页）

《基金法律法规、职业道德与业务规范》真题试卷（五） 参考答案及解析（ 7页）

《基金法律法规、职业道德与业务规范》真题试卷（六） 参考答案及解析（ 9页）

《基金法律法规、职业道德与业务规范》押题试卷（一） 参考答案及解析（第23页）

《基金法律法规、职业道德与业务规范》押题试卷（二） 参考答案及解析（第27页）

《基金法律法规、职业道德与业务规范》模拟试卷（一）~（二） 参考答案及解析

（见软件）

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章金融市场、资产管理与投资基金本章分四节介绍金融市场、资产管理与投资基金的基础知识： 节介绍金融市场的金融与居民理财的关系、金融市场的分类、构成要素和监管；第二节和第三节介绍资产管理的本质与资产管理行业，进而介绍我国资产管理行业的现状和资产管理业务模式；第四节介绍投资基金的基础知识，如概念、主要类别。本章属于基础性章节，内容较为简单，在考试中所占分值为3分~4分，所占分值不高。考生在学习时，根据本教材的学习要求，加强对重要知识点的记忆。

     节 居民理财与金融市场一、金融与居民理财（理解）考查概率：20%。本考点较少考查。

    命题角度：投资的概念。

    项目内容金融就是货币资金的融通，货币资金是在居民从事生产活动过程中产生的。

    居民理财（1）居民：社会古老、基本的经济主体，包括个人和企业。

    （2）理财：通过对财务进行管理，实现财产的保值、增值。目前，居民理财主要方式有两类，即货币储蓄与投资。

    ①储蓄：具有保值性特征，是指居民将暂时不用或结余的货币收入存入银行或其他金融机构，以保证本金安全，并期望获得一定利息收益的一种存款活动。

    ②投资：未来收益具有不确定性，是指投资者当期投入一定数额的资金而期望在未来获得回报，所得的回报应该能补偿投资资金被占用的时间、预期的通货膨胀率以及期望多的未来收益。

    普遍的投资产品包括股票、债券、基金等。

    【单选题】以下关于投资概念的描述，错误的是（）。

    A.投资者期望投资回报应该能补偿预期的通货膨胀率B.投资者期望投资回报应该能补偿资金被占用的时间C.投资未来收益具有不确定性D.投资的产出会大于投入【答案】D【解析】投资的未来收益具有不确定性，并不是产出一定会大于投入。选项D描述错误。 二、金融市场（掌握）考查概率：80%。在考试中所占分值约为1分。

    命题角度：①金融市场的分类。②金融机构在金融市场中的作用。

    （一）金融市场的分类项目内容按交易工具期限划分（1）货币市场（短期金融市场）：专门融通一年以内短期资金的场所。典型的货币市场有同业拆借市场、回购协议市场、票据市场、大额可转让定期存单市场等。

    我们通常所称的“金融市场”是指资金供应者和资金需求者双方通过金融工具进行交易而融通资金的市场。

    （2）资本市场（长期金融市场）：以期限在一年以上的有价证券为交易工具进行长期资金交易的市场。

    ①广义的资本市场：银行中长期存贷款市场和有价证券市场（中长期债券市场和股票市场）。

    ②狭义的资本市场：专指中长期债券市场和股票市场。

    按交易标的物划分（1）票据市场：各种票据进行交易的场所，按其交易方式可划分为票据承兑市场和贴现市场。

    （2）证券市场：股票、债券、基金等有价证券发行和转让流通的市场。

    （3）衍生工具市场：各种衍生金融工具进行交易的市场。其中，衍生金融工具主要包括远期合约、期货合约、期权合约和互换协议等。

    （4）外汇市场：各国中央银行、外汇银行、外汇经纪人及客户组成的外汇买卖、经营活动的总和。

    （5）黄金市场：专门集中进行黄金买卖的交易中心或场所。

    记忆关键词：票据；证券；衍生工具；外汇；黄金按交割期限划分（1）现货市场：交易协议达成后在两个交易日内进行交割的市场。

    （2）期货市场：交易在协议达成后并不立刻交割，而是约定在某一特定时间后进行交割的市场。期货市场协议成交和标的交割是分离的。

    按交易性质划分（1）发行市场（一级市场）：筹集资金的公司或政府机构将其新发行的股票和债券等证券销售给初购买者的金融市场。

    （2）流通市场（二级市场）：已经发行的证券进行买卖、转让和流通的市场。

    按地理范围划分（1）金融市场：一国范围内的资金融通与资金交易的市场，通常仅由金融机构参与，不会涉及货币资金的跨境流动。可分为全国性、区域性及地方性的金融市场。

    （2） 金融市场：与之间的资金融通与资金交易的市场，涉及货币资金的跨境流动，由经营间货币业务的金融机构组成，其经营内容广泛，包括跨境的资金借贷、外汇买卖、证券买卖、资金交易等。

     对于金融市场的分类，经常会按不同标准划分，可分为哪些类市场的形式出题，也有可能考查分类中有哪些细分市场，考生应厘清其中的关系，切勿混淆分类。

    【单选题】按照交易工具的期限对金融市场进行分类，可以分为（）。

    A.票据市场和证券市场B.票据承兑市场和贴现市场C.现货市场和期货市场D.货币市场和资本市场【答案】D【解析】按照交易工具的期限对金融市场进行分类，可以分为货币市场和资本市场。

    【单选题】票据市场是指各种票据进行交易的场所，按交易方式主要分为（）。

    A.直接交易市场和间接交易市场B.长期票据市场和短期票据市场C.票据正回购市场和票据逆回购市场D.票据承兑市场和票据贴现市场【答案】D【解析】票据市场是指各种票据进行交易的场所，按交易方式主要分为票据承兑市场和贴现市场。 市场参与者 金融工具、金融交易的组织方式 金融市场上的市场要素，三者缺一不可。

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